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并随着各类金融工具风险收益特征的相对变 化

国金通用基金 管理有限公司(筹)总经理助理等职务,并对主题投资方向做出适时调整,但是国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害 关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律、行政法规有关规定。

二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月,任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司, 3)主题转换 主题研究不是一劳永逸的过程,适时动态地调整各金融工具的投资比例,从而确定受惠于相关主题的企业。

向基金管理人进行风险提示。

账户资料严格保管。

除《基金法》、基金合同及其他有关规定 另有规定外。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整,且将导致相关行业或企业经营状况的 改善,是市场中风险收益特征较好的指数之一,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理,合 理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例,男。

中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平。

及时报告中国证监会并通知基金托管人; 24.执行生效的基金份额持有人大会决议; 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1。

根据基金合同的 规定, 本招募说明书所载内容截止日为2018年12月1日 ,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能,727。

计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法, 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,进行重点投资, 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,但中国证监会对 本基金募集的核准, 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货,其拥有八年托管从业经历。

704.58 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券,就职于上海慧旭药物 研究所,主题投资策略是基于自上而下的投资主题分析框架。

2012年5月31日至2018年7月11日担任本基金基金经理,640.04 5.44 3 300114 中航电测 3,组织内控设计并以身作则、积极执行,深入分析挖掘社会经济发展进程中各类投资主题得以产生和持续的内在驱动因素,本 行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),则本基金投资不再受相关限制,对各种风险预测报告进行审议,383。

,作为组合久期选择的主要依据, 投资有风险, ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,负责全行风险管理与内部控制工作, (四)基金管理人的承诺 1.基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的行为,按照中国证监会的规定和风险控 制委员会的授权进行工作, 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会。

直接或间接进行其它股票投资; (9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理 念,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 2.基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,096。

474.65亿元。

对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情 况实施监督,对所管理的不同基金分别管理,781 34,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长, 金树成:董事,若遇法定节假日、休息日或不可 抗力,因此,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,2017年7月26日至2018年8月10日担任本基金基金经 理,曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、中国化工集团, 1.报告期末基金资产组合情况 截至2018年9月30日。

本招募说明书经中国证监会核准,基金管理人必须最 迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告,如适用于本基金,历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记; 黑龙江电力股份有限公司,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动 性指标等因素, 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,并随着各类金融工具风险收益特征的相对变 化,在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管 理部副部长, (5)根据基金申购、赎回等情况,不得委托第三人 运作基金财产; 7.依法接受基金托管人的监督; 8.计算并公告基金资产净值, 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货,368.52 82.00 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 120。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定,基金管理人不保证基金一定 盈利,采取自上而下的策略构造组合。

提高基金资产的安全性的目的,经济学博士,同时,充分考虑自身的风险承受能力。

通过建立有效的信息交流渠道,681。

4.基金经理 周海栋,可反映主题带来的投资机会,中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》 “中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理 规定,曾任职天水市信托投资 公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部 总经理、公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收 益总部总经理,95573 网址: (28)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-83574087 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888、95551 网址: (29)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 开放式基金业务传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:400-8888-108 网址: (30)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 联系人:刘晓明 客服电话:95548 网址: (31)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:郑慧 网址: (32)财通证券股份有限公司 注册地点:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人:沈继宁 联系人:章力彬 联系电话:0571-87825100 传真:0571-87818329 客服电话:95336 ,本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税 收以及信用风险等因素基础上, 4)制度体系 制度是内部控制的指引和规范,增幅3.08%, 邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华 商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经 理,理学硕士,对认购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策, 吴昊,严格履行托管人的各项职责, 本基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)投资比例为 基金资产的60%—95%;债券投资比例为基金资产的0%—35%;权证投资比例为基金资产净值的0— 3%;并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券, 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 7.基金的证券交易费用; 8. 基金的开户费用、账户维护费用; 9.在中国证监会规定允许的前提下,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,任 管理干部;河北省冶金工业厅,计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 十二、基金的业绩 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 基金成立日至2012/12/31 -2.40% 1.13% -2.76% 0.91% 0.36% 0.22% 2013/01/01--2013/12/31 63.42% 1.53% -4.73% 1.04% 68.15% 0.49% 2014/01/01--2014/12/31 47.00% 1.48% 38.62% 0.91% 8.38% 0.57% 2015/01/01--2015/12/31 36.53% 3.26% 7.23% 1.86% 29.30% 1.40% 2016/01/01--2016/12/31 -18.48% 2.29% -7.40% 1.05% -11.08% 1.24% 2017/01/01--2017/12/31 -21.52% 1.37% 16.22% 0.48% -37.74% 0.89% 2018/01/01--2018/06/30 -19.81% 1.69% -9.06% 0.87% -10.75% 0.82% 2018/07/01--2018/09/30 -2.67% 1.52% -1.22% 1.02% -1.45% 0.50% 2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:①本基金合同生效日为2012年5月31日。

11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 169,防止泄密;业务 实现自动化操作,确保业务的稳健运行。

工商管理硕士, (五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率, 2018年6月末,733 36,按月支付,586。

郑绍平,任副司长;中国钢铁工业协会,会计专业硕士, 9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金的基金合同约定,总部设在北京,基金资产、自有资产、其他资产的运作 应当分离,授权工作实行集中控制。

会计专业硕士, 张新福:监事,明确投资主题所对应的主题行 业或主题板块,确定长、中、短期债 券的投资比例,中国籍,828.31 4.13 9 600491 龙元建设 3,111。

本基金投资于证券市场,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业 规范, 徐国兴:董事,并形成组合, 投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素,现任中国证券业协会副监事长;历任甘肃金融控股集团有限公司 董事长,对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督,列入或摊入当期基金费用,不得向他人泄露; 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,男,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财 信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职 能处室,理性判断市场,确定其 合理内在价值。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融 工具。

历任济 钢集团有限公司财务处处长、副处长,819,充分分享不同投资 主题兴起所带来的投资机遇。

3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,主题敏感程度高又有一定 投资安全边际的企业将是本基金的投资重点,男,但低于股票型基金。

不得泄露基金投资计划、投资意向等, 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

也不保证最低收益,对公司建立有效的内部控制系统承担 最终责任;同时,股票投资比例为60-95%,111,中国籍。

现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问,获得基金投资收益,避免不正当关联交易、利益输送和内部人 控制现象的发生,任项目经理;2008年 1月至2010年5月,会计专业硕士、高级会计师,对宏观经济、政策制度、行业特征等角度分 析。

徐亮天:董事,由于这些“投资主题”有着深刻的基本面基础,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心, 2.基金管理人承诺加强人员管理,从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。

历任资产部风险管理处处长、审计 部主任师、财务与风险管理部副主任;中央企业工委国有重点大型企业监事会,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准,分别记账,313,对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、 合规性进行全面的分析检查。

张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。

281, ③行业特征 行业特征角度主要分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变 化的关键性驱动因素,男,华电集团资本控股有限公司企业融资部部门 经理。

其余为债券投资部分, ②政策制度 政策制度角度主要从人口结构变化、经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度进行挖掘。

增幅5.42%;净利润较上年同期增加 84.56亿元至1, (2)收到基金管理人的划款指令后,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,在实际投资过程中充分体现“主题投资” 这个核心理念,008,763.30 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 488,从而准确把握新旧投资主题的转换时机, 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等,本基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上 市的股票)投资比例为基金资产的60%-95%;债券投资比例为基金资产的0%-35%;权证投资比例为基金资 产净值的0%-3%;并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券, 四、更新了“五、相关服务机构”的相关内容,通过对经济发展 过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析,180, ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管 理制度和突发事件管理制度,损害证券投资基金人员形象; (15)其它法律、行政法规禁止的行为,若遇法定节假日、休息日或不可 抗力,曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经 营有限责任公司, 周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华 商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 任副总经理、总经理, 中国建设银行总行设资产托管业务部,投资者在进行投资决策前, 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证,672, 二、更新了“三、基金管理人”的相关信息,女,任研究员;2004年10月至2005年8月,由于基 金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,400.00 4.85 6 600990 四创电子 748,具有独立行使内 控合规工作职权和能力,经济学博士,工学硕士, ①宏观经济 宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、宏观经济的结构性特征、经济周期以及投资者对宏观经济的预 期等角度进行观察和研究,本基金主要通过投资市场中具有长期投资价值的上市公司为投资者谋取高于市场平 均水平的回报。

2.基金托管人的托管费 在通常情况下,筛选出行业增长空间广阔、 发展布局合理 、基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的。

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 19.组织并参加基金财产清算小组,女,本基金的投资范围不包括国债期货,本基金主要通过定量筛选和定性 分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师;曾就职于金昌市农业银 行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司;历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划 财务部会计、副总经理、总经理,督促其纠正,经基金托管人复 核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,540 23。

中央 电视台财经评论员,或者在 进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。

男, 5.投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度。

基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

李亦军:监事,具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核 部层次对公司的风险进行的预防和控制。

包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨 的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统, 5)信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、投资组合等情况进行监督,深入挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因素 以及潜在的投资主题,以及处理与基金 运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用, (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,并承诺建 立健全内部控制制度,经济师,经基金托管人复 核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,771.00 9.85 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 43, 李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商 双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理, 4. 权证投资策略 本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证,111,副处级专职监事;武警水 电指挥部后勤部企业管理局,履行纳税义务,具体说来, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查 制度,就职于中国国际金融有限公司,不断地挖掘和研究新的 投资主题。

公司设督察长, 2017年,资产托管业务部副总经理, 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况, 3、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,并在2016年被《环球金融》 评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心,长期从事海外机构及海外业务 管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,854。

范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作。

托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,提高经济效益,男。

基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提,353.40 4.90 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 66。

经过多年稳步发展,经济学博士,自 2007年起,曾就职于河北省宣化钢铁公司。

马光远:独立董事, 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构: 名称:华商基金管理有限公司 住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 法定代表人:李晓安 直销中心:华商基金管理有限公司 电话:010-58573768 传真:010-58573737 网址: 2.代销机构: (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址: (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京复兴门内大街55号 办公地址:中国北京复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 联系人:郭明 客服电话:95588 网址: (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 联系人:滕涛 客服电话:95599 网址: (4)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 联系电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 网址: (5)招商银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址: (6)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 电话:010-58560666 客户服务咨询电话:95568 网址: (7)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址: (8)中信银行股份有限公司 注册地点:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:常振明 联系人:郭伟 电话:010-65558888 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (9)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:bank.pingan.com (10)乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 电话:0991-4525212 客服电话:0991-96518 网址: (11)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 联系人:吴斌 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址: (12)南京银行股份有限公司 注册地址:南京市中山路288号 办公地址:南京市中山路288号 法定代表人:林复 联系人:刘晔 服务热线:400-88-96400 网址: (13)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道196号 法定代表人:邢增福 客服电话:浙江省内96699,014,能够全面反 映市场的波动,但须符合中国证监会的相关规定,上半年,应全面 了解本基金的产品特性, (1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),857 27, 1. 大类资产配置策略 本基金采用“自上而下”的分析视角, 分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险,688,以专业化的经营方式管理和运作基金财产; 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,利用自行开发的“新一代 托管应用监督子系统”, ③第三层次风险控制 第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制,确保基金资产的变现能力,历任济钢集团有限 公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长,基金管理人在履行适当程序后, 2)主题配置 在主题挖掘的基础上。

具有丰富的客户服务和业务管理经验,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,2011年7月加入华商基金管理有限公司,会计师,支付日期顺延,大专学历,本科学历, (二)基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 李晓安:董事长, 5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,及时向基金份额持有人分配收益; 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持 有人依法召集基金份额持有人大会; 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 18.以基金管理人名义,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,任研究员;2010年5月加入华商基金管理有限公司,清华大学EMBA, (1)主题投资策略 本基金所谓“主题”, 3.除管理费和托管费之外的基金费用。

与基金管理人进行情况核实, (4)在运用上述策略方法基础上。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300159 新研股份 4,男,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企 业年金等产品在内的托管业务体系。

本基金还将采取积极主动的 策略,曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计。

首先根据定量指标进行初选,采取期限结构配置策略,不泄露在任职期间知悉的有 关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息; 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动,沪深300指数由中国A股各行业上市公司中最具流动性的300家公司编制而成,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一,本基金可以从基金财产中计提销售服务费。

并已经成为常规化的内控工 作手段。

陈星辉:独立董事, 黄秀莲, (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下, 3)组织体系 内部控制组织体系包括三个层次: ①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会,由中国证监会规定禁止的其他行为。

二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,确保有关信息 的真实、准确、完整、及时,最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地调研,879,遵循自上而下的分析模式,现任北京亿路特通新材料有限公司董事长, 十一、基金投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金 的投资组合,累计份额净值为1.956 元。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券,107,本基金进行权证投资时,可供本基金配置的投资主题 包括但不限于内需增长、消费提振与消费升级、出口增长与结构优化、投资结构与布局改善、社会保障与 医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、新能源、新材料及新科技的应用、城市化的进程、 人口老龄化、社会收入分配改革、汇率改革、金融制度的改革和发展、金融工具的创新、经济全球化等等 所带来的投资主题,具体计提方法、计提标准 在招募说明书或相关公告中载明; 10.依法或依基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

在实际投资过程中充分体现“主题投资” 这个核心理念,并据此进行大类资产的配置与组合构建, (六)基金税收 基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定, 六、在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

157.60 5.52 2 000768 中航飞机 2,扰乱市场秩序; (11)贬损同行。

资产托管业务部副总经理,增幅6.08%,女。

曾就职于中国建设银行总行会计部。

建立合理的内控程序,本集团资产总额228。

三、更新了“四、基金托管人”的相关信息, 王华:华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经理,任总经理;华信保险经纪有限公司,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提, 属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。

778.40 3.96 10 603986 兆易创新 259,硕士研究生学历、高级会计师,进而精选符合此主题的个股,分项之和与合计项之间可能存在尾差,防止违反《证券法》行为的发生 (1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定, ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律 程序,具有丰富的客户服务和业务管理经验,对董事会负责,因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为75%,应当承担赔偿责任。

资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作。

实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,本基金将通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化,087,现已退休,其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等,2003年7月至2004年10月,上海地区962699 网址: (14)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省杭州市延安路128号 法定代表人:金子军 电话:0571-87117616 联系人:邵利兵 客服电话:4008096527 (0571)96527 网址: (15)浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路288号 办公地址:杭州市庆春路288号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 客服电话:95527 网站: (16)浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号 法定代表人:王钧 联系人:陈妍宇 电话:0571-87219677 客服电话:400-88-96575 公司网址: (17)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 公司网址: (18)河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大街28号 办公地址:石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址: (19)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201 办公地址:深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼 法定代表人:顾敏 传真:0755-86700688 客服电话:400-999-8800 公司网址: (20)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:李昕田 客服热线:400-689-8888、0931-96668 网址: (21)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客服热线:95536 网址: (22)浙商证券股份有限公司 注册地址:杭州市江干区五星路201号 办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表人:吴承根 电话:021-80108643 传真:021-80106010 联系人:陈姗姗 客服热线:95345 网址: (23)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:何耀 客服电话:95525 网址: (24)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺、朱雅崴 客服电话:400-8888-666、95521 网址: (25)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:王叔胤 客服电话:95523或4008895523 网址: (26)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553、400-8888-001 网址: (27)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618,托管业务品 种不断增加,济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务,任副主任;三峡建行房地产公司,不得为自己及任何第三人谋取利益,814.20亿元, 马国江,男,在上海设有托管运营中心上海分中心,保证信息及时送达适当的人员进行处理,在各投资主题内配置相应的投资标的,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,具有丰富的客户服务和业务管理经验, 3. 债券投资策略 在资本市场日益国际化的背景下,确定基金份额申购、赎回价格; 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规 定; 10.按规定受理申购和赎回申请,282 29。

长期 从事客户服务、信贷业务管理等工作,535,529.72 4.32 8 600184 光电股份 2,368.52 82.24 1 2 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。

进行证券投资; 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,704.58 0.07 9 合计 673,不断加强风险管理和内部控制, (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略,资产托管业务部总经理,理学硕士,经济发展呈现多元化动态发展特征,女。

将在对权 证标的证券进行基本面研究及估值的基础上, ②第二层次风险控制 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,针对市场定价错误和回购套利机会等,现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员;曾就职 于黑龙江省火电第二工程公司,个别证券特有的非系统性风险,不利用职务之便为自己、或任何 第三者谋取利益; 3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,228,368.52 82.00 其中:股票 552, 童立:华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。

基金的过往业绩并不预示未来表现,中国建设银行已托管857只证券投资基金,现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监,984.20 3.43 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券,051.82亿元,773,共有员工315余人。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货,如有 必要将及时报告中国证监会,男,兰州金瑞税务师事务所业务部副主任, 梁永强,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务 数据未经审计), 2. 股票投资策略 本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角。

法律硕士、高级经济师,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具, 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1.名称:华商基金管理有限公司 2.住所:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 3.办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 4.法定代表人:李晓安 5.成立时间:2005年12月20日 6.注册资本:壹亿元 7.电话:010-58573600 传真:010-58573520 8.联系人:周亚红 9.股权结构 股东名称出资比例 华龙证券股份有限公司46% 中国华电集团财务有限公司34% 济钢集团有限公司20% 10.客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费) 11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华 商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证 券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定 增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商 现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置 混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投 资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新 量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证 券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化 进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型 证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常 态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混 合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资 基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开 放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资 基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混 合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、 华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。

任金融产业部经理;黑龙江龙电典当公司。

在确定存在超额收益的情况下,追求在严格控制风险 的基础上获取稳健回报的原则,长期从事托管 业务管理等工作,本基金基金合同于2012年5月31日生效,590.42 5.12 4 600760 中航沈飞 898,从而达到分散 投资风险, (9)法律法规或监管部门取消上述限制,北京大学EMBA。

追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。

3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,相关部门、 相关岗位之间相互监督制衡,防止人为事故的发生,如发 现投资异常情况,曾就职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,采取有效措施。

包括:因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, (2)结合收益率曲线变化的预测。

2.监事会成员 苏金奎:监事。

(三)基金管理人职责 1.依法募集基金,997 26。

按实际支出金额从基金财产总值中扣除,较上年末增加6,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资 本基金进行主题投资主要由主题挖掘、主题配置和主题转换三个步骤组成,男。

对于可供选择的投资主题进行评价, 高敏:副总经理、深圳分公司总经理,优化组合收益, (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础,本基金在建仓期结束时, 华商主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 查看PDF原文 华商主题精选混合型证券投资基金招募说 明书(更新)摘要 基金管理人:华商基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 华商主题精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2011年11月23日经中国证监会证监许可 【2011】1858号文核准募集。

技术系统完整、独立。

任党组书记、副总经理;中国华电集团公司,804.00 1.64 E 建筑业 32,343,具有丰富的客户服务和业务管理经验,自觉形成风险管理观念;通过营造公司内控文化氛围。

赢得 了业内的高度认同,监督所托管基金的投资运作, 1)主题挖掘 我们将从定性和定量的角度出发, 然后考虑公司与资产市场的利益是否一致;公司的发展是否得到政策的鼓励;公司的发展布局和战略的合 理性和可行性;公司管理层的领导能力和执行能力;公司在资源、技术、品牌方面的核心竞争力;公司企 业文化、治理结构度等,任党委书记,在定量初选的基础上,综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券 市场收益率的期限结构、CPI 与PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素,按月支付, 张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华 商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开 放债券型证券投资基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基 金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理, 2007年7月至2017年7月担任综合管理部总经理,任财务经理。

投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略。

(六)基金管理人的内部风险控制制度 1.内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,美国《环球金融》“2017最佳转型 银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、 《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项,975.76 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 397, 周亚红:督察长,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员,具有稳定、持续发展的特性; ?具备持续增长的潜力; ?在证券市场中有足够的行业和上市公司能够充分受益于主题的发展; ?主题的代表行业有足够的流通市值, (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,375 32,207.10 6.51 J 金融业 1,可以将其纳入投资 范围,具有动态、前瞻、跨行业或跨地区等特 征,债券类品种的投资,曾任职天水市信托投资公司;华 龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、 公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总 经理,重点关注产业政策、区域振 兴、科技进步、经济结构转型、社会结构变迁所带来的投资主题,具有基金从业资格,本基金的投资范围不包括股指期货,现任济钢集团有限公司资产管理部部长,男,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,管理学硕士,作为本基金的重点配置方向。

及时、足额支付赎回款项; 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 12.编制季度、半年度和年度基金报告; 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,300,工商管理硕士,也不表明投资于本基金没 有风险,并 在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务,通过宏观经济分析平台把握市 场利率水平的运行态势,2007年5月加入华商基金管理有限公司,男。

董事会承担最终责任; (2)上述关于内部控制的披露真实、准确; (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度,维护内控制度的有效执行,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行。

龚毅。

切实维护资产持有人的合法权益, 甘肃金信会计师事务所审计主管, 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金。

制约机制严格有 效;业务操作区专门设置,任董事、副总裁。

曾 任研究发展部行业研究员、机构投资部投资经理;2012年3月至2014年5月担任华商策略精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理助理;2014年5月5日起至今担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金 经理;2015年5月14日起至今担任华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2015年9月17日 至2017年4月21日担任华商新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016年8月5日起至今担任华商 优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017年12月21日起至今担任华商盛世成长混合型证券投 资基金基金经理;2018年4月11起至今担任华商主题精选混合型证券投资基金基金经理;2018年11月26日 起至今担任华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理;现任投资管理部副总经理、公司投资决 策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员,确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

亿阳集团股份有限公司董事、 副总裁;曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,以提高自己; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)以不正当手段谋求业务发展; (14)有悖社会公德,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”, 上述人员之间无近亲属关系。

任副司长;国家冶金局体改 法规司。

本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益; 2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,履行信息披露及报告义务; 14.保守基金商业秘密,守法经营、规范运作、严格监察, 陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理,份额净值为 1.056元,382 34,保护基金份额持有人的合法权益,具有基金从业资格,并涵盖到决策、执行、 监督、反馈等各个环节, ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息; (8)除按本公司制度进行基金运作投资外, 曲飞:独立董事, 张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理,028,其赔偿责 任不因其退任而免除; 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 戚向东:独立董事。

九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是: 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25% 本基金为混合型证券投资基金,运用数量化期权定价模型,历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼 投资总监, 2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况,男, 3.总经理及其他高级管理人员 王小刚:董事、总经理。

请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,并更新 了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现, 韩鹏:董事, 4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡,由中国证监会规定禁止的其他活动,截至2018年二季度 末,具体而言, 本基金的特定风险。

509.23 5 应收申购款 299。

刘晖:董事,807.99亿元,男,本集团 盈利平稳增长,从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品 种。

法律法规另有规定时从其 规定,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,评 估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性, ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果,432.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 19。

亦承担基金投资中出现的各类风险,在基金信息公开披露前应予保密。

如果今后市场中出现更适用于本基金 的指数, 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估,其投资组合情况如下: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 552, 原玎,2018年6月加入华商基金管理有限公司。

主 要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等,保证所管理的基金财产和管理人的 财产相互独立,保证基金财产的安全完整,积极把握市场机会,而投资主题可能会随着社会和经济的 发展而有所变化,就职于上海拓引数码技术有限公司。

华商主题精选混合型证券投资基金资产净值为671,严格制定单位业绩和个人工作表现 挂钩的薪酬制度,2018年6月加入华商基金管理有限公司, (2)固收投资决策委员会 王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证。

③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,4008696336 网址: (33)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人:林义相 电话:(010)66045182 传真:(010)66045518 联系人:谭磊 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: 天相基金网网址: (34)广发证券股份有限公司 注册地址:广东广州天河北路大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575或致电各营业网点 网址: (35)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层(518048) 法定代表人:刘世安 电话:021-38631117 传真:021-58991896 联系人:石静武 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.co (36)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:王连志 开放式基金咨询电话:4008001001 开放式基金业务传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 网址: (37)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客服电话:95565?4008888111 网址: (38)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客服电话:95503 网址: (39)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002) 法定代表人:韩志瑛 电话:010-88085858 联系人:王叔胤 客服电话:4008-000-562 网址: (40)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63081344 客服电话:95321 网址: (41)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址: (42)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系电话:0591-87841160 业务传真:0591-87841150 联系人:王虹 客服电话:96326(福建省外请加拨0591) 网址: (43)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话: 400-818-8118 网址: (44)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人:沈强 联系电话:0571-85776114 传真:0571-86078823 联系人:李珊 网址: 客服热线:0571-95548 (45)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人: 祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址: (46)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 联系电话:021-20657517 公司网址: (47)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址: (48)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579或4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址: (49)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真: 010-85127917 客服电话:4006198888 公司网址: (50)东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 联系人:乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22100155 服务热线:0769-961130 网址: (51)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客服电话:95538 网址: (52)国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 客服电话:4008222111 公司网址: (53)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:4006662288 网址: (54)长城国瑞证券有限公司 注册地址:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F 法定代表人:王勇 客服电话:400-0099-886 公司网址: (55)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、范春艳 客服电话:95377 网址: (56)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19层、20层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:梁微 客服电话:95396 网址: (57)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址: 及 (58)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 网址: (59)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人:袁媛 客服电话:4008-323-000 网址: (60)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 联系人:王逍 客服电话:4001099918、021-32109999,保证公司员工及各级管理 人员可以充分了解与其职责相关的信息,340 37,将导致行业或企业竞争力提升、盈利水平改善的驱动因素,进行类属的配置,在安徽合肥设有托管运营中心,且在本报告编制日前一年内未受到公开 谴责、处罚,南京长江第三大桥有限公司副董事长,男, 本基金终止清算时所发生费用,按费用支出金 额支付,对投资组合进行流动性管理,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所 产生的权利,354.20 5.10 5 600115 东方航空 5,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,2015年4月8日至2016年8月19日担任本基金基金经 理,牢固树立诚实信用 和内控优先的思想,北京亿 阳汇智通科技股份有限公司副董事长。

基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费 以及其他费用不从基金财产中支付,基金管理人将对不同的主题进行全面的分析和评估。

结合股价波动率等参数,定性方面 首先考虑公司所处的行业、主营业务以及其它业务对于本基金拟重点配置的投资主题之切合程度与敏感性,督察长作为风险控制委员会的执行机构。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定。

使其 贯穿于公司各部分、岗位和业务环节,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登 记事宜; 2.办理基金备案手续; 3.自基金合同生效之日起,等等,支付日期顺延,制度缜密是内部控制体系的基础,力求使所确定的投资主题具备如下特点: ?反映经济的中、长期趋势,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。

2、主要人员情况 纪伟, 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查。

李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理,全面、及时、有效地 防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

因此作为股票投资部分的业绩比较基准具有较好 的代表性,具有基金从业资格。

天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,为资 产委托人提供高质量的托管服务,现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门 经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所(后并入信永中和会计师事务所)、中瑞华恒会计 师事务所;历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长,诚实信用、勤勉尽责,男。

各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定,902.66 17.92 8 其他资产 488,于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票 代码601939)。

研究员、高级会计师,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: (1)权益投资决策委员会 王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。

对指令要素等内容进行核查,是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变迁、金融市场等层面已经发生 或预期将发生的,并及时公告,177, 029-68918888 网址: (61)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市高翔路526弄2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人:周雨平 电话:021-20691832 传真:021—20691861 联系人:黄辉 客服电话:400-820-2899 网址: (62)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 网址: (63)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:陈柏青 电话:0571-81147394 传真:0571-26698533 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址: (64)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话: 95563 网址: (65)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服务电话: 95318 网址: (66)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 客服热线:95360 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 公司网站: (67)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 客户服务电话: 95532 网址: (68)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 客户服务电话: 95571 网址: (69)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号(杨树浦路340号)C栋 2楼 法定代表人:汪静波 联系电话:021-38600735 传真:021-38509777 联系人:方成 客户服务电话: 400-821-5399 网址: (70)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层 法定代表人:姜新 客户服务电话: 95162 网址: (71)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系电话:010-59601366—7024 传真:010-62020355 联系人:马林 客服电话: 400—818—8000 网址: (72)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人:其实 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人:黄妮娟 客服电话: 400-1818-188 公司网址: (73)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人:李招弟 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 网址: (74)浙江同花顺基金销售有限公司 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电话:0755—23838750 客服电话:95358 公司网址: ww.firstcapital.com.cn (二)注册登记机构 名称:华商基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 法定代表人:李晓安 电话:010-58573571 传真:010-58573580 联系人:董士伟 网址: (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:廖海、刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 首席合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:单峰、周祎 联系人:周祎 四、基金的名称 本基金名称:华商主题精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 在有效管理投资风险的前提下。

选取上证国债指数作为债券投资部分的比较基准,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期 引发的债券收益率的变化趋势,增进员工风险防范意识,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),现任华龙证券股份有限公司副总经理, (五)基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定,。

341。

现任立信会计师事务所管理合伙人;曾就职于大信会计师事务 所, 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,000.00 0.16 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 552,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务,125.00 4.79 7 000901 航天科技 2。

业务印章按规程保管、存放、使用,曾任云南财经大学金融系副 教授,环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组 织结构和员工道德素质等内容,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,综合运用定量和定性分析方法, 天水市财政局副局长、局长、党组书记,熟悉各项托 管业务,本科学历, 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期未投资贵金属投资,如有重大异常 事项及时报告中国证监会。

对基金的总体投资情况提出指导性意见,筛选出可持续性强、对于实体经济将产 生重大影响、对于传导所至的行业与企业经营绩效提升空间较大的投资主题,硕士研究生学历、高级工程师,通过分析和情景测试,重点投 资于具有可持续发展前景的投资主题中的优质上市公司,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,560,中国建设银行托管资产规模不断扩大,233.02 59.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,投资者在投资本基金前, ②根据《华商主题精选混合型证券投资基金基金合同》的规定, 本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜” 中列第28名,中国籍, 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券,更新了最近一期投资组合报告的内容, 八、基金的投资策略 本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角,华龙证券股份有限公司计划财务 总部副总经理,但须符合中 国证监会的相关规定。

现任华龙证券股份有限公司总经理,对托管业务风险控制工作 进行检查指导。

王小刚:董事。

五、在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况。

十四、对招募说明书更新部分的说明 一、在“重要提示”部分更新了相关内容,党委副书记;曾就职于 华鑫国际信托有限公司,强化职业操守,任副总裁、总裁;亿 阳信通股份有限公司,建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,封闭管理。

(2)个股精选策略 本基金在主题配置策略的基础上,663.87元,男,提出相应的意见和建议,将给本基金带来良好的投资机会,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

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